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太原中證證券從業(yè)培訓(xùn)

[證券從業(yè)資格]
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證券從業(yè)資格考試之當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

59 2017-07-23

《投資基金》輔導(dǎo)之當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

在基金募集和運作過程中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、如今基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

一、基金管理人的信息披露義務(wù)

提示:共10點內(nèi)容,重點關(guān)注以下幾點

第三:開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定的報刊上,在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書并就更新內(nèi)容提供書面說明。

第四:基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。

第五:至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值,放開申購贖回后,應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。

第六:在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露基金年度報告。

第七:當(dāng)發(fā)生對基金份額持人有權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,就在2日內(nèi)編制并披露臨時報告前送基金上市的證券交易所審核。

第九:管理人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

二、基金托管人的信息披露義務(wù)

提示:共計6點內(nèi)容,重點關(guān)注以下幾點

第一:在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同,托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

第二:對基金管理人公開披露的信息進行復(fù)核。

第三:在基金年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明。

第四:當(dāng)其發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

第五:托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)當(dāng)提前30日內(nèi)公告大會的召開時間、公議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應(yīng)將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。

三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)

作為基金份額持有人,他的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的義務(wù)。當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會,而管理人和托管人都不召集的時候,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時,該類持有人應(yīng)到少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議定書事程序和表決方式等事項。

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