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太原中證證券從業(yè)培訓(xùn)

[證券從業(yè)資格]
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證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十章單選練習(xí)

109 2017-07-23

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《發(fā)行與承銷》第十章單選練習(xí)

一、單項選擇題

1、下列人員中,可在資信評級機構(gòu)中負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是()。

A、被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,且禁入期未滿

B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰

C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士

2、證券評級機構(gòu)與評級對象存在()關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%

B、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%

C、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4%

D、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

3、目前,憑證式國債發(fā)行完全采用(),記賬式國債發(fā)行完全采用()。

A、承購包銷方式,承銷包銷方式

B、承購包銷方式,公開招標(biāo)方式

C、公開招標(biāo)方式,承銷包銷方式

D、公開招標(biāo)方式,公開招標(biāo)方式

4、()是接受受托機構(gòu)委托,負責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。

A、資金保管機構(gòu)

B、受托機構(gòu)

C、投資機構(gòu)

D、貸款服務(wù)機構(gòu)

5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以()作為我國混合資本工具的主要形式。

A、場外交易的企業(yè)債券

B、憑證式國債

C、銀行間市場發(fā)行的債券

D、交易所市場發(fā)行的債券

6、下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券審批機制的說法錯誤的是()。

A、中國人民銀行會同財政部,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核

B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理

C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定,負責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進行管理

D、財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理

7、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為()級以上,已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。

A、A,10億美元

B、AA,l0億人民幣

C、A,5億美元

D、AA,10億美元

8、資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的,代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。

A、發(fā)起機構(gòu)

B、資金保管機構(gòu)

C、貸款服務(wù)機構(gòu)

D、特定目的信托受托機構(gòu)

9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前()個工作日公布兌付公告。

A、1,3

B、2,5

C、3,5

D、2,3

10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件,錯誤的是()。

A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

C、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

11、公開發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的,累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的();若募集資金用于補充營運資金的,不超過發(fā)債總額的()。

A、60%,30%

B、60%,20%

C、20%,60%

D、20%,20%

12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A、20

B、30

C、60

D、100

13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前()個工作日公布兌付公告。

A、1,3

B、2,5

C、3,5

D、2,3

14、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限(),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A、不低于5年(包括5年)

B、不低于3年(包括3年)

C、不低于5年(不包括5年)

D、不低于3年(不包括3年)

15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu),注冊資本不低于()億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

A、5,5

B、3,3

C、3,5

D、5,3

16、保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為();剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為()。

A、60%,80%

B、70%,60%

C、80%,70%

D、80%,60%

17、發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在()內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在()內(nèi)發(fā)行完畢。

A、12個月,24個月

B、12個月,12個月

C、6個月,24個月

D、12個月,6個月

18、首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。

A、3個,3個

B、5個,5個

C、5個,3個

D、3個,5個

19、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。

A、4%

B、5%

C、8%

D、10%

1、【正確答案】C

2、【正確答案】B

3、【正確答案】B

4、【正確答案】A

5、【正確答案】C

6、【正確答案】A

7、【正確答案】D

8、【正確答案】D

9、【正確答案】D

10、【正確答案】B

11、【正確答案】B

12、【正確答案】C

13、【正確答案】B

14、【正確答案】A

15、【正確答案】A

16、【正確答案】D

17、【正確答案】C

18、【正確答案】C

19、【正確答案】

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