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《發(fā)行與承銷》第十章單選練習(xí)

一、單項(xiàng)選擇題

1、下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（）。

A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿

B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰

C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士

2、證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

A、同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

B、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

C、證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

D、證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（），記賬式國債發(fā)行完全采用（）。

A、承購包銷方式，承銷包銷方式

B、承購包銷方式，公開招標(biāo)方式

C、公開招標(biāo)方式，承銷包銷方式

D、公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

4、（）是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

A、資金保管機(jī)構(gòu)

B、受托機(jī)構(gòu)

C、投資機(jī)構(gòu)

D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（）作為我國混合資本工具的主要形式。

A、場外交易的企業(yè)債券

B、憑證式國債

C、銀行間市場發(fā)行的債券

D、交易所市場發(fā)行的債券

6、下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯誤的是（）。

A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

D、財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

7、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（）級以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（）以上。

A、A，10億美元

B、AA，l0億人民幣

C、A，5億美元

D、AA，10億美元

8、資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。

A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

B、資金保管機(jī)構(gòu)

C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（）個工作日公布兌付公告。

A、1，3

B、2，5

C、3，5

D、2，3

10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（）。

A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B、有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

C、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

11、公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（）；若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（）。

A、60%，30%

B、60%，20%

C、20%，60%

D、20%，20%

12、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A、20

B、30

C、60

D、100

13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（）個工作日公布兌付公告。

A、1，3

B、2，5

C、3，5

D、2，3

14、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A、不低于5年（包括5年）

B、不低于3年（包括3年）

C、不低于5年（不包括5年）

D、不低于3年（不包括3年）

15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊資本不低于（）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。

A、5，5

B、3，3

C、3，5

D、5，3

16、保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為（）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為（）。

A、60%，80%

B、70%，60%

C、80%，70%

D、80%，60%

17、發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。

A、12個月，24個月

B、12個月，12個月

C、6個月，24個月

D、12個月，6個月

18、首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（）工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期（）工作日公布發(fā)行文件。

A、3個，3個

B、5個，5個

C、5個，3個

D、3個，5個

19、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（）。

A、4%

B、5%

C、8%

D、10%

1、【正確答案】C

2、【正確答案】B

3、【正確答案】B

4、【正確答案】A

5、【正確答案】C

6、【正確答案】A

7、【正確答案】D

8、【正確答案】D

9、【正確答案】D

10、【正確答案】B

11、【正確答案】B

12、【正確答案】C

13、【正確答案】B

14、【正確答案】A

15、【正確答案】A

16、【正確答案】D

17、【正確答案】C

18、【正確答案】C

19、【正確答案】